证监会对3宗证券从业人员违法违规案件作出行政处罚-外汇买卖

2021/2/19 20:19:55 栏目 : 围观 : 6次

  证监会对证券从业人员开3罚单

  昨日证监会新闻发言人高莉介绍,证监会对3宗案件外汇买卖作出行政处罚,且均为证券从业人员的违法违规行为。

  近日,证监会依法对杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚,没收杭五一违法所得295758.62元,并处以887275.86元罚款。重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对王亦天给予警告,并处以10万元罚款;依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚,责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以6万元罚款。

  上述案件中,杭五一作为证券从业人员,利用何某英证券账户违法买卖股票,其本人负责交外汇买卖易指令下达并委托他人具体操作下单交易,违反了《证券法》第四十三条的规定;王亦天作为证券从业人员,私下接受客户委托,操作6个证券账户买卖证券,违反了《证券法》第一百四十五条的规定;罗媛媛作为证券从业人员,借用其父亲罗某清证券账户,违规持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十三条的规定。

  高莉表示,证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处,以严惩重罚督促从业人员提高合规意识,做到依法履职,警示从业人员敬畏法律,勿因一时贪念,突破法律红线,切实维护好行业发展秩序和投资者权益。

热门标签